米国の大手サーバー製造会社スーパーマイクロの創業者であるワリー・リアウ氏が、NVIDIA製のエクスポート規制対象GPUを中国に密輸したとして起訴された。米司法省は木曜日に、71歳のリアウ氏と台湾のスーパーマイクロ営業担当者ルーイ・タン・スティーブン・チャン氏、およびコンタクターのティン・ウェイ・ウィリー・サン氏が2024年から密輸を共謀したとして起訴したと発表した。

密輸計画と輸出規制

米国は中国が最先端のAIチップを入手できないように輸出規制を強化している。しかし司法省は、リアウ氏とチャン氏が中国の第三者の代理店や顧客と密に協力し、東南アジアに拠点を置く「中継会社」を通じてNVIDIA製B200およびH200 GPUを中国に密輸したと主張している。

この計画を隠すため、リアウ氏とチャン氏、および中継会社の名前の出ない幹部らは偽造文書を作成し、数千台の動かないダミーサーバーを使って、スーパーマイクロの出荷が東南アジアに届いたように見せかけた。2024年から2025年にかけて、中継会社はスーパーマイクロから25億ドル相当のサーバーを購入した。

一方で、ダミーサーバーは東南アジアで保管され、スーパーマイクロの自社検査官や米国商務省の監査を通過するための手がかりとして使われた。しかし、実際のサーバー出荷はすでに中国に送られ、輸出許可なしにされていた。

証拠として、連邦捜査官は東南アジアの倉庫にあるダミーサーバーの監視映像を発見した。検査官をだますために、司法省は容疑者らが「ドライヤーを使ってサーバーの箱やダミーサーバー自体のラベルやシリアルナンバーのシールを剥がし、貼り直していた」と述べている。21ページの起訴書には、容疑者間で密輸についてのメッセージのやり取りも記載されている。

高層関与と会社の歴史

NVIDIA GPUの密輸事件は過去にもあったが、これはリアウ氏がビジネス開発担当SVP（最高執行責任者）を務めていたという点で、高層幹部の関与が初めてである。リアウ氏は2018年に会計不正の嫌疑でスーパーマイクロを辞任したが、その後会社は彼を再び迎え戻し、2023年12月に取締役に任命した。

この事件は、スーパーマイクロの他の幹部がこの計画に関与していたのかという疑問を引き起こしている。同社はNVIDIAと提携してAIデータセンター技術を販売しており、起訴書では容疑者がスーパーマイクロのコンプライアンスチームを「圧力」かけて、東南アジアの中継会社への出荷を許可させたとされている。また、起訴書ではスーパーマイクロが「US Manufacturer」と記載されており、密輸によって「大幅な利益を得た」とされている。

「計画が進展するにつれて、会社1（中継会社）はUS Manufacturerの最大の顧客の1つとなった」と起訴書には記載されている。「2024年4半期において、会社1はUS Manufacturerの世界11位の収益を生み出す顧客となり、その四半期の収益は約9970万ドルに上った」とされている。

会社の対応と法的責任

現時点では、スーパーマイクロは起訴書に被告として名前を挙げられていないと強調している。「スーパーマイクロは2人の社員を行政処分にし、コンタクターとの関係を直ちに終了した」と同社は声明で述べた。

「起訴書で指摘されているこれらの個人の行為は、会社のポリシーおよびコンプライアンス体制に反するものであり、特に適用可能な輸出規制の法律や規則を迂回しようとした行為である」と声明に加えられている。「スーパーマイクロは厳格なコンプライアンスプログラムを持ち、すべての適用可能な米国の輸出および再輸出規制の法律と規則に完全に従うことを約束している」と述べている。

スーパーマイクロはすでに、リアウ氏を創業者として紹介するウェブページを削除した。リアウ氏と他の2人の容疑者は、すべての罪状に問われた場合、最高で30年間の懲役刑を科せられる可能性がある。リアウ氏とチャン氏はすでに逮捕されたが、サン氏は逃亡中である。

この事件は、企業のコンプライアンスと国際貿易規制の複雑な関係を浮き彫りにしている。また、高層幹部が関与している場合、内部の共犯の可能性について懸念が高まっている。司法省の起訴書は、米国政府が輸出規制の違反、特に軍事や戦略的な目的に利用される可能性のある最先端のAIチップに関する違反をどのくらい深刻に受け止めてるかを強調している。

アナリストは、この事件がテクノロジー業界に大きな影響を与える可能性があると指摘している。「国際的なサプライチェーンに依存している企業にとってこれは目覚めの合図だ」と業界の専門家は述べている。「これは、どんなに確立された会社でも、内部の不正行為によって法的・評判上の損害を受ける可能性があることを示している」。

スーパーマイクロは起訴書への対応を迅速に実施したが、他の幹部や部署がこの計画を知っていたかどうかについての疑問は依然として残っている。同社は、起訴書に記載された3人の個人に対する措置以外に、調査への全面的な協力や法的責任の有無についてコメントしていない。

この事件は、規制機関や業界の観察者によって注目されることが予想されており、今後のコンプライアンスの実践や輸出規制の執行に影響を与える可能性がある。米国政府は中国への先進技術の流出を抑えることに注力しており、この事件は将来的な訴追の先例となる可能性がある。